近年间更有多家券商因债券承销未勤勉尽责遭致

 中信e配www.banxiang.com.cn     |      2020-05-19 17:25
近年间更有多家券商因债券承销未勤勉尽责遭致处罚。比如国泰君安因在担任富贵鸟相关公司债券的承销机构和受托管理人时,未能勤勉尽责地履行相关责任,在今年4月被福建证监局出具了警示函。德邦证券因承销五洋债时出现未充分核查募集文件的真实性等违规行为,2019年11月被证监会责令改正,给予警告,没收违法所得1857.44万元,并处以55万元罚款。www.baohongyaoye.com